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债券代码：149536.SZ                     债券简称：21 国信 04 债券代码：149558.SZ                     债券简称：21 国信 06 债券代码：149674.SZ                     债券简称：21 国信 11 债券代码：149710.SZ                     债券简称：21 国信 13 债券代码：149776.SZ                     债券简称：22 国信 02       中信证券股份有限公司对于国信证券股份有限公司 拆除公司监事会及三分之一董事发生变动的临时受托管制事务请问    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）手脚国信证券股份有限公 司国信证券股份有限公司 2021 年面向专科投资者公开垦行公司债券(第二期)(品 种二)（债券简称“21 国信 04”，债券代码 149536.SZ）、国信证券股份有限公司                 （债券简称“21 国信 11”，债券代码 149674.SZ）、 开垦行公司债券(第五期)(品种二) 国信证券股份有限公司 2021 年面向专科投资者公开垦行公司债券(第六期)(品种 二)（债券简称“21 国信 13”，债券代码 149710.SZ）、国信证券股份有限公司 2022 年面向专科投资者公开垦行公司债券(第一期)(品种二)（债券简称“22 国信 02”， 债券代码 149776.SZ）的受托管制东说念主，捏续密切暖热对债券捏有东说念主权柄有紧要影 响的事项。左证《公司债券刊行与交游管制主义》《公司债券受托管制东说念主执业行 为准则》等关连规矩及受托管制东说念主与刊行东说念主订立的《受托管制条约》的商定，现 就下述紧要事项赐与请问。    国信证券股份有限公司（以下简称“刊行东说念主”或“公司”）于 2025 年 9 月 16 日清晰《国信证券股份有限公司 2025 年第二次临时鼓励大会决议公告》，审议通 过了对于《对于拆除公司监事会的议案》，于 2025 年 9 月 17 日清晰《国信证券 股份有限公司对于公司三分之一董事发生变动的公告》，关连情况如下：    一、对于拆除公司监事会事项的情况    左证《对于拆除公司监事会的议案》，刊行东说念主左证《中华东说念主民共和国公司法》 及中国证监会更正后的《上市公司法则辅导》等条目，衔尾公司实质情况，不再 设监事会和监事，《国信证券股份有限公司监事会议事法则》等监事会关连轨制 相应废止。   上述议案如故第五届监事会第二十七次会议（如期）、2025 年第二次临时股 东大会审议通过。      二、董事变动的基本情况   自 2025 年 1 月 1 日起，刊行东说念主部分董事发生变动：刘小腊先生、张蕊女士 已离任；公司新聘胡昊先生担任公司非孤独董事，新聘李明先生担任公司员工董 事，新聘衣龙新先生、张守文先生担任公司孤独董事。   以上变动东说念主数达到 2025 年 1 月 1 日公司董事的三分之一。关连情况如下： 第五届董事会董事及董事会有利委员会委员等职务。离职后，刘小腊先生不再担 任公司及公司控股子公司任何职务。刘小腊先生的离职于 2025 年 7 月 10 日生 效。 《对于提请鼓励大会消释张蕊女士孤独董事职务的议案》，因张蕊女士已相接两 次未亲身出席也未寄予其他孤独董事出席公司董事会会议，左证《深圳证券交游 所上市公司自律监管辅导第 1 号——主板上市公司范例运作（2025 年更正）》和 《公司法则》等关连规矩，消释张蕊女士公司第五届董事会孤独董事职务；审议 通过《对于选举公司非孤独董事的议案》和《对于选举公司孤独董事的议案》， 选举胡昊先生担任公司非孤独董事、衣龙新先生担任公司孤独董事，任期自 2025 年 7 月 28 日起至公司第五届董事会履职期限届满之日止。 董事会员工董事，任期自 2025 年 9 月 15 日起至公司第五届董事会履职期限届满 之日止。 《对于选举公司孤独董事的议案》，选举张守文先生担任公司孤独董事，任期自      三、新聘请董事的基本情况   胡昊先生，出身于 1981 年 10 月，中国国籍，无境外经久居留权，硕士。胡 昊先生曾任交通银行总行管制培训生，交通银行湖南省分行个东说念主金融业务部高等 司理助理、副高等司理/副总司理，交通银行湖南省分行网罗渠说念部总司理、个东说念主 金融业务部（迫害者权柄保护部）副总司理、大客户营销四部总司理，交通银行 宁夏差异行副行长、党委委员。现任华润深国投相信有限公司董事长（拟任）、 总司理、党委通告，兼任华润元大基金管制有限公司董事长。   衣龙新先生，出身于 1975 年 12 月，中国国籍，无境外经久居留权，博士。 衣龙新先生曾任周大生珠宝股份有限公司孤独董事。现任深圳大学经济学院西宾、 管帐学系主任，深圳前海微众银行股份有限公司孤独董事。   李明先生，出身于 1969 年 6 月，中国国籍，无境外经久居留权，硕士。李 明先生曾任深圳市福田区委组织部科员、副主任科员，广东发展银行深圳分行东说念主 事部副科长、科长、行长办公室概述室主任，深圳市投资管制公司东说念主事部业务经 理，深圳市国资委党委办公室主任科员、副主任、主任，深圳市机场（集团）有 限公司董事、党委副通告、纪委通告，深圳动力党委副通告、董事、工会主席等 职务。2024 年 11 月加入公司，现任公司党委副通告、工会主席。   张守文先生，出身于 1966 年 12 月，中国国籍，无境外经久居留权，法学博 士。张守文先生曾任北京大学法学院讲师、副西宾、西宾。现任北京大学法学院 西宾、博士生导师，华能海外电力股份有限公司孤独董事、耿直投资股份有限公 司孤独董事、中德证券有限牵累公司孤独董事。   上述聘请恰当《中华东说念主民共和国公司法》等关连法律法例及《公司法则》的 条目，新聘请东说念主员不存在被探访、禁受强制形态情形，不存在严重失信行径。      四、影响分析   刊行东说念主本次拆除监事会是左证《中华东说念主民共和国公司法》及中国证监会更正 后的《上市公司法则辅导》等条目，衔尾公司实质情况的平常诊疗，恰当公司正 常谋划需要，有缱绻纰谬恰当关连法律、法例和公司关连轨制规矩，展望不会对发 行东说念主公司债券还本付息产生紧要不利影响。   董事会东说念主员变动展望对刊行东说念主公司措置、日常管制、坐蓐谋划及偿债才能无 不利影响。上述董事变动后，刊行东说念主的措置结构恰当法律规矩和《公司法则》规 定。   中信证券手脚“21 国信 04”、“21 国信 06”、“21 国信 11”、“21 国信 13”、 “22 国信 02”的受托管制东说念主，将捏续督促刊行东说念主按照监管条目奉行信息清晰义 务。   中信证券左证《公司债券刊行与交游管制主义》《公司债券受托管制东说念主执业 行径准则》等关连规矩及与刊行东说念主订立的《受托管制条约》的商定，出具本临时 受托管制事务请问，就刊行东说念主上述紧要事项指示投资者暖热关连风险，请投资者 对上述情况作念出孤独判断。   中信证券后续将密切暖热刊行东说念主对于债券本息偿付情况过火他对债券捏有 东说念主利益有紧要影响的事项，并严格按照《公司债券刊行与交游管制主义》《公司 债券受托管制东说念主执业行径准则》及《受托管制条约》等规矩和商定奉行债券受托 管制东说念足下事。   （以下无正文）